{"id":380,"date":"2024-01-16T18:34:58","date_gmt":"2024-01-16T17:34:58","guid":{"rendered":"https:\/\/keycapital.com\/politica-de-conflictos-de-interes\/"},"modified":"2024-01-16T18:44:02","modified_gmt":"2024-01-16T17:44:02","slug":"conflict-of-interest-policy","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/keycapital.com\/en\/conflict-of-interest-policy\/","title":{"rendered":"Conflict of interest policy"},"content":{"rendered":"

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Art\u00edculo 13.-Pol\u00edtica de gesti\u00f3n de conflictos de inter\u00e9s.<\/p>\n

    \n
  1. Se considera que existe un conflicto de inter\u00e9s entre la Entidad y uno de sus clientes o entre dos clientes de la entidad, cuando en una particular situaci\u00f3n, la Entidad pueda obtener un beneficio, siempre que exista tambi\u00e9n un posible perjuicio correlativo para un cliente o cuando un cliente pueda obtener una ganancia o evitar una p\u00e9rdida, y exista la posibilidad de p\u00e9rdida concomitante de otro cliente. La Entidad, a la hora de identificar si una situaci\u00f3n es potencialmente originadora de un conflicto de inter\u00e9s, tiene en cuenta, como criterio m\u00ednimo, si la propia Entidad, o bien una persona competente u otra persona directa o indirectamente vinculada a aquella mediante una relaci\u00f3n de control, se encuentra en alguna de las siguientes situaciones\n
      \n
    1. La entidad o la persona en cuesti\u00f3n puede obtener un beneficio financiero, o evitar una p\u00e9rdida financiera, a costa del cliente, o,<\/li>\n
    2. tiene un inter\u00e9s en el resultado del servicio prestado o de la operaci\u00f3n efectuada por cuenta del cliente, distinto del inter\u00e9s del propio cliente en ese resultado, o,<\/li>\n
    3. tiene incentivos financieros o de cualquier otro tipo para favorecer los intereses de terceros clientes, frente a los propios intereses del cliente en cuesti\u00f3n, o,<\/li>\n
    4. la actividad profesional es id\u00e9ntica a la del cliente, o,<\/li>\n
    5. recibe, o va a recibir, de un tercero un incentivo en relaci\u00f3n con el servicio prestado al cliente, en dinero, bienes o servicios, distinto de la comisi\u00f3n o retribuci\u00f3n habitual por el servicio en cuesti\u00f3n.<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n
    6. La Entidad mantiene una Pol\u00edtica de gesti\u00f3n de los conflictos de inter\u00e9s<\/a> eficaz y adecuada al tama\u00f1o y organizaci\u00f3n de la empresa y a la naturaleza, escala y complejidad de su actividad. Esta Pol\u00edtica se encuentra plasmada por escrito y la misma tiene en cuenta cualquier circunstancia derivada de la estructura y actividades de otras entidades del grupo que la Entidad conozca o debiera conocer susceptible de provocar un conflicto de inter\u00e9s. Dicha Pol\u00edtica incluye la notificaci\u00f3n al cliente de aquellas situaciones en que el conflicto de inter\u00e9s no pueda ser evitado.<\/li>\n
    7. Todos los empleados de la Entidad y las personas competentes, cuando su funci\u00f3n o actividad se pueda ver afectadas por esta Pol\u00edtica, deber\u00e1n conocerla y cumplirla en todos sus t\u00e9rminos.<\/li>\n<\/ol>\n

      Art\u00edculo 14.- Comunicaci\u00f3n de situaciones de conflictos de inter\u00e9s por los empleados y personas competentes<\/p>\n

        \n
      1. Sin perjuicio de lo establecido en el art\u00edculo anterior, todos los empleados de la Entidad y todas las personas competentes, deber\u00e1n informar a la Entidad, a trav\u00e9s del \u00d3rgano de Seguimiento del RIC, de cualquier situaci\u00f3n personal o familiar, econ\u00f3mica o de cualquier otro tipo, que pueda constituir un conflicto entre los intereses personales de dicha persona y los de un cliente de la entidad o de la propia entidad. Se considera, al menos, que se da esta situaci\u00f3n de conflicto, cuando la persona sujeta en cuesti\u00f3n o alguna persona o entidad con la que tenga un v\u00ednculo de parentesco o un v\u00ednculo estrecho, en los t\u00e9rminos del art\u00edculo 5 de este RIC, se encuentre en uno de los siguientes casos:<\/li>\n<\/ol>\n
          \n
        • \n
            \n
          • Pertenencia al Consejo de Administraci\u00f3n o Alta Direcci\u00f3n de una empresa con un \u00e1mbito de actividad concurrente con el de la Entidad.<\/li>\n
          • Participaci\u00f3n accionarial significativa en empresas con un \u00e1mbito de actividad concurrente con el de la Entidad.<\/li>\n
          • Participaci\u00f3n accionarial significativa u otro tipo de inter\u00e9s personal respecto de un cliente de la Entidad.<\/li>\n<\/ul>\n<\/li>\n<\/ul>\n
              \n
            1. Tal comunicaci\u00f3n deber\u00e1 producirse, sin demora, desde el mismo momento en que se conozca o se hubiese debido conocer tal circunstancia por parte de la persona en particular.<\/li>\n
            2. A efectos de este art\u00edculo, no se aplicar\u00e1 el concepto de conflicto de inter\u00e9s reflejado en el apartado 1 del art\u00edculo anterior, sino un concepto amplio de conflicto de inter\u00e9s.<\/li>\n<\/ol>\n

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